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2026年8月28日 ，深圳市海王生物工程股份有限公司（简称：海王生物 、ST海王（维权），代码：000078）发布《关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局责令改正措施决定的公告》 。
经中国证券监督管理委员会深圳证监局查明 ，海王生物控股股东深圳海王集团股份有限公司（以下简称海王集团）非经营性占用公司资金 。根据海王生物2026年8月28日披露的《2026年半年度报告》 ，截至2026年半年报披露日，海王集团非经营性占用公司资金本金余额12.56亿元。上述情形违反了《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来 、对外担保的监管要求》相关规定 。公司在2025年9月至2026年4月期间，未经审议程序 ，对外提供2笔财务资助和4笔质押担保 ，直至2026年4月底才补充审议、披露 。公司还存在2025年年度报告中披露的财务资助还款情况不实 、重大合同未及时披露进展 、融资费用摊销不规范等问题。故中国证券监督管理委员会深圳证监局决定对海王生物、海王集团采取责令改正的监管措施。
根据《民法典》、《证券法》及比较高 人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司 、控股股东 、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的 ，应承担民事赔偿责任 ，赔偿范围包括：投资差额 、佣金 、印花税等 。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼 。
由于海王生物涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会行政监管 ，为维护证券投资者合法权益 ，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过海王生物的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼 ，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。（宋一欣律师专栏）
宋一欣律师认为 ，海王生物案的索赔条件为：2025年9月30日至2026年4月28日期间买入海王生物股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2026年4月29日及之后卖出或继续持有的受损投资者 ，可以办理索赔登记 。（ST海王维权入口）
★（律师对本案的提示与说明）
1．上述提示的索赔条件仅供借鉴 ，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议 。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象 、赔付范围 、赔付标准、会计计算方式为准。
2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼 ，但由于调查手段有限 ，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以 ，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一 。
3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中 ，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程 ，但有可能会影响诉讼的进度 。而进入破产程序（包括重整 、预重整或清算） ，则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选取 参加或不参加 、加入或退出 。
4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：『1』 《身份证》复印件 。『2』 包括一码通在内各类证券帐户的《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。『3』 从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章） 。
★（宋一欣律师简介）
1992年起律师执业 ，现为上海汉联律师事务所合伙人 。服务领域主要包括资本市场、证券市场 、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今 ，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》 、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》 、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍 。
（执业证号：13101199210628065）
